因发布研报相关制度不完善等 中原证券收到行政监管措施决定书
证券时报网 2023-06-06 03:34:22
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券中社6月5日讯，中原证券（601375）发布公告，收到河南证监局行政监管措施决定书，经查，中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。
河南证监局表示，上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条，《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定，决定对中原证券采取责令改正的行政监管措施。
中原证券表示，该公司高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。目前，该公司经营情况正常，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
